Многие граждане и юридические лица России в настоящее время под санкциями недружественных государств, в число которых входят США, Швейцария, Великобритания, страны Евросоюза, всего на 20 сентября 2024 года 47 стран (Перечень утвержденный постановлением Правительства РФ ).

Регулярно против граждан Российской Федерации и российских компаний вводятся всё новые и новые санкции. Полный, обновляемый перечень санкций, введенных после 22.02.2022 года размещен в Путеводителе по санкциям и ограничениям.

В данной статье мы поставили целью обсудить только санкции Евросоюза в отношении физических лиц и практические способы выхода из под санкций.

Всего с 2022 года Евросоюз наложил уже 14 пакетов санкций на российский бизнес. Санкционные меры были направлены на ограничение экономических возможностей России и ее граждан в ответ на действия, которые международное сообщество считает агрессивными и нарушающими международное право. Данные действия Евросоюза затронули как предпринимателей с активами за границей, а также их компании.

Причины введения санкций

Санкции против России начали вводиться в 2014 году в ответ на аннексию Крыма и вмешательство в украинские дела. С тех пор они были многократно расширены, особенно в 2022 году, после начала полномасштабного вторжения России в Украину. Эти меры включают запреты на въезд для отдельных лиц, заморозку активов, а также ограничения на финансовые операции и торговлю с определенными секторами экономики.

На данный момент в санкционных списках ЕС находятся 1 158 физических и 98 юридических лиц из России. Это число значительно превышает количество лиц, попавших под санкции в отношении Беларуси, где под ограничения попали лишь 195 человек и 35 компаний. Такие масштабы говорят о том, что санкции стали важным инструментом в международной политике.

Особенности санкций Евросоюза

Существует мнение, что санкции Евросоюза отличаются от каких-либо других, ввиду того, что формируются изначально не из-за желания «наказать», а для лоббирования, прежде всего, собственных интересов. Изначально, европейскими чиновниками выявляются отдельные лица и компании, на которых считается выгодным наложить санкции, а потом эти списки утверждаются на более высоком уровне. Так на первом этапе, самые различные чиновники, министерства и рабочие группы формируют списки конкурентов европейскому бизнесу, а далее под эти списки подбирается политическое обоснование. Процесс согласования санкции, построен на европейских принципах и полностью прозрачный, и в целом достаточно уязвимый при правильном обжаловании. Поскольку исходя из особенностей преобразования экономической выгоды в политическую необходимость, порой «сова на глобус» получается плохо, и если почитать обоснования – порой они весьма поверхностны и противоречивы.

Юридические механизмы снятия санкций

Существуют несколько юридических путей для оспаривания и снятия санкций, наложенных на граждан России:

1.Административный путь:

Лица, попавшие под санкции, могут подать запросы в соответствующие регулирующие органы, такие как Европейская комиссия, с просьбой о пересмотре их статуса.

2. Судебный путь:

Граждане могут обратиться в Европейский суд общей юрисдикции. Это позволяет оспорить законность введенных санкций, при этом заявители должны подать иск в течение двух месяцев с момента внесения в санкционный список.

Обращение в национальные суды:

— Граждане РФ также могут пытаться оспорить санкции в национальных судах стран, вводящих эти меры. Это может быть полезно для определения законности и обоснованности действий на уровне конкретной страны.

Доказательства и обоснование :
 — В процессе обжалования бремя доказательства лежит на Совете ЕС, который должен подтвердить, что решения о введении санкций были основаны на достаточных и надежных доказательствах. Это означает, что при оценке мотивов суд будет проверять, были ли соблюдены все процедуры и соответствуют ли принятые решения фактическим обстоятельствам.

Сложность и длительность процессов :
— Несмотря на наличие юридических механизмов, процесс снятия санкций может быть длительным и сложным. Рассмотрение дел в суде может занять от нескольких месяцев до нескольких лет, а даже успешное оспаривание не гарантирует немедленного снятия санкций.

Политические и дипломатические усилия : 
 — Хотя юридические механизмы являются основными, некоторые лица и организации также используют политические и дипломатические каналы для снятия санкций. Однако в текущих условиях это может быть менее эффективно, учитывая сложную геополитическую обстановку.

Текущая практика и перспективы

На данный момент практика снятия санкций остается сложной. Судебные разбирательства могут затягиваться, и даже успешное оспаривание может не привести к немедленному снятию санкций, особенно если в ответ могут быть введены новые ограничения. При этом важно отметить, что новые санкции могут вводиться в ответ на изменения в политической ситуации, что усложняет процесс восстановления прав и интересов российских граждан и компаний.

Критерии для попадания в санкционные списки достаточно широки и могут затрагивать не только тех, кто непосредственно участвует в нарушениях, но и тех, кто, по мнению властей, может быть связан с этими действиями. Это создает дополнительные риски для бизнеса и граждан, которые могут оказаться под санкциями, даже если их действия не являются напрямую связанными с политическими конфликтами.

Судебные разбирательства по оспариванию санкций могут занимать значительное время, и сроки их рассмотрения зависят от нескольких факторов. В общем случае:

1. Срок подачи иска:
Лица, попавшие под санкции, имеют два месяца с момента внесения в санкционный список для подачи иска в Европейский суд. Этот срок короткий и требует быстрого реагирования.

2. Рассмотрение дела :
После подачи иска рассмотрение дела в Европейском суде может занять от нескольких месяцев до нескольких лет. В среднем, суды рассматривают дела в течение одного-двух лет, однако в сложных случаях или при большом количестве дел, находящихся на рассмотрении, этот срок может значительно увеличиться.

3. Апелляции :
Если первая инстанция принимает решение, и одна из сторон не согласна с ним, она может подать апелляцию. Это добавляет дополнительные месяцы или даже годы к общему времени разбирательства, в зависимости от сложности дела и загруженности судов.

4.Неопределенность политической ситуации :
Кроме того, политические изменения и новые санкции могут повлиять на скорость и результаты судебных разбирательств. Если вводятся новые ограничения или изменяются обстоятельства, это может привести к задержкам в процессе.

Защита активов

По вопросам снятия санкций, в рамках проекта по защите российских граждан за рубежом https://european-court-help.ru/zashhita-russkih-za-rubezhom/ мы сотрудничаем с юристами международной правозащитной ассоциации «Asylum Research & Global Assistance», которые, в числе прочего, защищают интересы миноритарных акционеров Лебединского ГОК и мажоритарных акционеров, чьи компании столкнулись, в том числе, с принудительной покупкой акций по заниженной цене, и которые подготовили перечень инструментов, который можно использовать для защиты активов и борьбы с санкциями. Отслеживая на регулярной основе успехи и неудачи, тех, кто сейчас пытается оспорить санкционые меры в Европейском суде, включая таких известных российских бизнесменов, как Усманов, Тимченко, Абрамович, Мордашев, юристы Ассоциации сформировали доступные возможности для защиты активов, в том числе в ситуации наложения санкций:

1.Передача спора в международный арбитраж

Возможность обращения в международный арбитраж обычно обусловлена наличием арбитражной оговорки в двусторонних и многосторонних международных соглашениях, а также в отдельных договорах между инвестором и государством. Двусторонние соглашения о защите инвестиций (Bilateral Investment Treaties, BITs) и многосторонние договоры, такие как Североамериканское соглашение о свободной торговле (NAFTA) и Договор к Энергетической хартии (Energy Charter Treaty, ECT), предоставляют иностранным инвесторам право на защиту своих активов через арбитражные механизмы в случае нарушения государством обязательств по защите инвестиций.

Ключевые международные арбитражные институты:

1.Международный центр по урегулированию инвестиционных споров (ICSID), учрежденный в 1966 году в рамках Всемирного банка, является одним из наиболее значимых институтов для разрешения споров между государствами и иностранными инвесторами. ICSID действует на основании Конвенции об урегулировании инвестиционных споров между государствами и иностранными лицами (Вашингтонская конвенция), подписанной более чем 160 государствами. Преимущество ICSID заключается в том, что его решения обязательны для исполнения в государствах-участниках конвенции и не подлежат пересмотру на национальном уровне. Это значительно снижает риск политического или юридического давления на инвесторов. Кроме того, решения ICSID исполняются на основании Нью-Йоркской конвенции о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений, что делает их легитимными и исполнимыми в большинстве юрисдикций мира.

2.Международная торговая палата (ICC), основанная в 1923 году, является одним из самых авторитетных международных арбитражных институтов. Арбитраж при ICC известен своей гибкостью в отношении процедурных правил и высоким профессионализмом арбитров, что делает его востребованным в разрешении сложных международных коммерческих и инвестиционных споров. Арбитражный суд ICC действует в соответствии с Арбитражным регламентом (ICC, который предлагает современные и универсальные правила для разрешения споров, обеспечивающие справедливое разбирательство с учетом интересов сторон. Благодаря своей репутации и глобальной сети арбитров, ICC остается одним из предпочтительных форумов для урегулирования споров, связанных с крупными международными инвестициями.

3.Лондонский международный арбитражный суд LCIA является одним из старейших и наиболее уважаемых арбитражных институтов в мире. LCIA, созданный в 1892 году, славится своей нейтральностью и прозрачностью, а также строгим соблюдением процедурных стандартов. Правила LCIA известны своей эффективностью и гибкостью, что делает этот институт востребованным как для коммерческих, так и для инвестиционных споров. LCIA часто используется для разрешения споров между инвесторами и государствами в таких секторах, как энергетика, инфраструктура и международная торговля.

4.Арбитражный институт Стокгольмской торговой палаты (SCC). SCC является одним из ведущих мировых арбитражных центров, который активно используется для разрешения инвестиционных споров, особенно между государствами и частными компаниями. SCC имеет долгую историю участия в разрешении споров с участием государств и компаний из стран СНГ и Восточной Европы. Данный институт также широко применяется в спорах, возникающих из соглашений в сфере энергетики и природных ресурсов.

5.Постоянная палата третейского суда (РСА).

РСА является межгосударственным институтом, основанным в 1899 году и специализирующимся на разрешении споров между государствами, международными организациями и частными субъектами. Важной особенностью РСА является то, что она предоставляет арбитражные и примирительные услуги в соответствии с различными международными договорами и соглашениями, что делает её универсальной и востребованной для урегулирования трансграничных споров.

2.Обращение в европейские экономические организации для защиты активов

Иностранные юридические лица могут также обратиться за защитой своих активов в европейские экономические организации, которые занимаются вопросами защиты инвесторов и международной предпринимательской деятельности.
•Энергетическая Хартия. Если спор касается энергетического сектора, возможна подача иска в арбитраж в рамках Договора к Энергетической Хартии, который предоставляет защиту прав инвесторов и предусматривает эффективные механизмы разрешения споров.
•Европейская ассоциация свободной торговли (ЕЕТА). ЕЕТА предоставляет арбитражные и юридические механизмы для защиты прав инвесторов и предпринимателей, связанных с участниками организации, что может оказать давление на государственные власти.
•Европейский банк реконструкции и развития (ЕБРР). Если активы или инвестиции поддерживаются ЕБРР, возможно обращение в эту структуру для защиты своих интересов, что может усилить влияние на государственные власти и повысить вероятность успешного разрешения конфликта.

3.Обращение в иностранные суды для снятия арестов с активов

Если активы, изъятые государством, находятся в иностранных юрисдикциях, целесообразно обратиться в суды других стран для инициирования процессов по снятию арестов и блокировок активов.
•Выбор юрисдикции с независимой судебной системой. Обращение в суды таких стран, как США, Великобритания, Швейцария или государства Европейского союза, может быть эффективно для защиты активов за рубежом.
•Исполнение арбитражных решений в иностранных юрисдикциях. При наличии положительного арбитражного решения его можно привести в исполнение через суды других стран, где находятся активы государства-ответчика.

Применение международных правовых механизмов позволяет инвесторам не только защищать свои активы, но и использовать эти процессы для оказания комплексного давления на государство, которое удерживает активы. Принудительное исполнение арбитражных решений через иностранные суды ставит государство в сложное положение, так как оно сталкивается с риском утраты своих активов за рубежом или с наложением экономических рестрикций, что может повлиять на его финансовую стабильность и международную репутацию. В таких условиях государство может быть вынуждено пересмотреть свои действия и пойти на переговоры для урегулирования спора на более выгодных для инвестора условиях.

4.Работа с национальными инстанциями государств, где наложены ограничения на активы

Одним из ключевых аспектов данного направления является передача решений международных и наднациональных организаций, таких как Интерпол, в юрисдикцию государств, которые наложили ограничения на активы. Данный процесс играет критически важную роль в последующем снятии арестов и возврате имущества законным владельцам.

Эффективное взаимодействие с национальными инстанциями включает не только правовую адаптацию решений международных органов к национальным правовым нормам, но и учет местной регуляторной и судебной практики. Важно отметить, что финальное решение о снятии арестов и возвращении активов принимается именно национальными органами власти, включая судебные и административные структуры, что делает передачу международных решений в их ведение одним из важнейших этапов процедуры.

В нашей статье мы приводим лишь 4 из 10 инструментов перечисленных в Стратегии защиты активов, разработанных ассоциацией, в применении которых готовы оказать содействие.

Помните, для эффективного разрешения вопроса с санкциями действовать надлежит быстро и надлежащими средствами. Сориентировать Вас в выборе подходящих средств, а также помочь в подборе исполнителей помогут юристы нашего Центра.

Обратиться за консультацией

Если Вам необходима помощь по защите Ваших нарушенных прав, обращайтесь по контактам ниже:

Следите за новостями нашего Центра в социальных сетях: